投資助言・代理業登録の流れ
![](https://www.shigyo.co.jp/cms/wp-content/uploads/2022/12/bstep1-e1364090263485.png)
ご相談、申込み
初回相談は無料です。
まずはお電話か問い合わせフォームからご連絡ください。
現在の状況を確認した上で、申請方針をご説明いたします。
見積りで提示した金額やサービス内容に納得いただけましたら、ご依頼いただきます。
報酬の支払い時期や成功報酬については、担当者とご相談ください。
お申込み後、申請に必要な組織体制・管理態勢の構築に向けて、打ち合わせをさせていただきます。
![](https://www.shigyo.co.jp/cms/wp-content/uploads/2022/12/bstep2-e1364090281524.png)
概要書等作成の上、財務局(又は財務事務所)にて面談
財務事務所の事前面談に向けて必要な概要書等の書類を作成し、面談に臨みます。
面談前の事前準備も、しっかりサポートさせていただきます。
![](https://www.shigyo.co.jp/cms/wp-content/uploads/2022/12/bstep3-e1364090301969.png)
申請書一式を作成。押印・証明書の取得等
面談完了後、ドラフトチェックを行い、最終的なドラフト一式が完成後、署名・押印をいただきます。
(申請に必要な証明書関係は、ご希望に応じて、弊社にて代行取得致します。)
![](https://www.shigyo.co.jp/cms/wp-content/uploads/2022/12/bstep4-e1364090316927.png)
本申請(受領印) ※登録免許税15万円の納付
面談完了後、最終的なドラフト一式を完成し、署名・押印をいただきます。押印後の申請書一式を持って、本申請を行います。
財務局(又は財務事務所)から、申請書の控えに受領印を押印いただきます。
標準処理期間は、特に補正等の問題がなければ2ヶ月間です。
※この間に、HPの作成や業務開始後の帳簿等の作成を進めます。
![](https://www.shigyo.co.jp/cms/wp-content/uploads/2022/12/bstep5-e1364090330248.png)
登録完了・登録通知書の交付 ※まだ営業開始できません
財務局(又は財務事務所)から登録通知書が交付され、登録番号が決定します。
※2024年より、事業者のgbizID宛てにオンライン交付されるようになりました。
※金融商品取引業者としての標識等を設置していただきます。
![](https://www.shigyo.co.jp/cms/wp-content/uploads/2022/12/bstep6-e1364090355689.png)
営業保証金の供託
管轄法務局にて500万円の供託を行っていただいた後、
事業者のgbizIDにて供託届出、財務局(又は財務事務所)に供託書原本の提出
![](https://www.shigyo.co.jp/cms/wp-content/uploads/2022/12/bstep7-e1364090373203.png)
金融ADR制度への対応
→対応完了後、変更届を提出 ※営業開始
金融ADR制度への対応として、一般社団法人日本投資顧問業協会等への加入手続きを行います。
一般社団法人日本投資顧問業協会の加入にあたっては、
書類申請・HP審査・面談等のステップがあり、
当該審査をクリアしたうえで、月1回の理事会での承認を受けて、加入処理が行われます。
協会への加入手続きが終わったら、当局へ変更届を提出します。
金融商品取引業のご相談はお任せください!
サポート行政書士法人では、投資助言・代理業に関するご相談を承っています。
初回相談無料ですので、Webサイトをご覧になって「相談したい」という方や「もっと詳しく知りたい」という方は是非お問い合わせください!