組織・人的構成 診断サービス
更新日：2024年3月18日
■ 必要な「組織・人的構成要件」は整備できていますか？
金融商品取引業者には、業務の種別に応じて、
整備すべき「組織・人的構成要件」が課されています。
新たに金融商品取引業の登録を受ける場合はもちろん、
登録後、組織変更や人事異動をする場合も、
肝になるのは、この「組織・人的構成要件」の整備状況です。
「組織・人的構成要件」が整備できていないと、
以下のような悲惨な事態になりかねません。
✓ 散々説明し時間をかけた割に、新規登録が完了しない…
✓ 役員等の変更届を提出したら、業務停止の指導をされてしまった…
✓ 証券検査の結果、登録取消の行政処分を受けることに…
かといって、行政に「この組織で大丈夫ですか？」と丸腰で聞く訳にもいかず、
適切な相談先がなく困っている金融商品取引業者の方からのご相談をよくいただきます。
■ 貴社の「組織・人的構成」を診断します
弊社では、金融商品取引業に関する豊富な実績・ノウハウ・事例を活用して、
貴社の「組織・人的構成」の診断サービスを提供しています。
以下に該当する方は、サポート行政書士法人までお問い合わせください。
✓ 新規登録の期間短縮の為、事前に、組織・人的構成の課題を洗い出して対策したい
✓ 役員変更を決定・登記する前に、金商業登録上、この体制で問題がないか確認したい
✓ 重要な使用人の変更届出を出す前に、当局からの指摘を先回りし、対応しておきたい
［ご依頼から業務完了までのステップ］
①事前に、予定している組織に関する以下資料をご提出ください。
※提出資料の内容をもとに、具体的なお見積書をご案内します。
お申込み後、弊社内の受任対応を経て、業務を開始します。
（1）「予定している組織図」
（2）「予定している人的構成書面」（既に作成済の場合のみ）
（3）「役員及び重要な使用人の履歴書」
※上記（2）の作成がまだの方は、「詳細な職務経歴書」もご提出ください
（4）（既存の金商業者の場合）最新（当局提出済）の組織図及び人的構成書面
②電話又は面談（原則オンライン）にて、組織・人的構成の詳細をヒアリングします。
③把握した情報をもとに、貴社「組織・人的構成」における課題・改善点等を、
報告書としてメール納品します。
■ 実際に利用された方の声
実際に、「組織・人的構成の診断サービス」を受けた金商業者の方からは、
以下のような感想をいただいています。
「正直、組織・人的構成を甘くみていました（笑）
サポート行政書士法人から、人的構成について厳しい指摘をいただいたおかげで、
事前に行政の勘所を抑えた体制に見直して、申請に進むことができました。」
「人的構成について、法律を見てもネット検索しても曖昧な情報しか得られず、
サポート行政書士法人に依頼しました。具体的にどういう経験が何年ある人員が
何名必要か／当局からどこをチェックされるのか等が、明確に整理されました！」
無料相談受付中！気軽に問い合わせ下さい。
