投資顧問業協会って何？！
投稿日：2012年6月5日
こんにちは、大手町オフィスの小関です。
今回は投資助言業に関する質問にお答えします。
Ｑ：投資顧問業協会ってなんですか？
Ａ：投資顧問業協会の正式名称は、「社団法人日本証券投資顧問業協会（以下、「協会」といいます）」で、
投資助言・代理業の公正かつ円滑な運営を確保し、健全な発展に資することを目的とした社団法人(≒業界団体)です。
2010年10月金融ADR制度本格スタートに伴い、
金融商品取引業者に対して、苦情処理措置及び紛争解決措置を講じることが義務付けられました。
そして協会加入は、金融ADR制度への対応策の一つとなっています。
Ｑ：投資助言業をする際、協会加入は義務ですか？
Ａ：協会加入は任意です。金融ADR制度への対応策は、協会加入以外にもございます。
ただし協会に加入すると、苦情処理措置及び紛争解決措置の両者に対応可能となる他、
協会経由で最新の業界情報やセミナー情報の提供等も行っているようなので、
実務上、上手に活用していきたいところですね。
実際、投資助言業の新規申請時も、協会加入を選ばれたケースの方が、審査がスムーズに進んでいます。