サポート行政書士法人|金融メルマガ「金融時事通信」

～金融実務メルマガ　『金融時事通信』

【『金融時事通信』概要】
金融現場に精通した専門家が、最新の法改正・事例・金融検査情報等金融に特化した最先端情報を配信して参ります。

金融庁やＳＥＳＣ（証券取引等監視委員会）による金融監査臨店を数十回経験している金融専門家が、これまでの知識と経験を総動員して、他では聞けない金融実務を詳しくかつ分かりやすく解説致します。

金融商品取引業の登録はしているけど・・・・
　◆金融商品取引法って、実はちゃんと読んだことがないな。
　◆実務ってこれで良いのかな。必要な管理ができているのかな。
　◆金融の監査ってどんなことをされるんだろう。その対策は？
　◆最近の金融業界ってどうなんだろう。

金融商品取引業者様は、日々実務を行っていく上で様々な「分からない！」「知りたい！」を抱えています。弊社にも、登録業者様から毎日たくさんのご質問をいただいております。そんな声にお応えして、今回メルマガの配信を始めました。

社内の皆さんそれぞれご登録いただき、金融商品取引業者様に義務付けられている＜社内教育・研修＞の一貫としても、ぜひご活用下さい。

【配信予定項目】　※配信は不定期です

◇金融商品取引法とは　２０１０/１１/２６配信
◇証券取引等監視委員会による臨店検査について
◇標識の掲示義務（チェックリスト付）
◇広告等の規制について
◇備え置くべき「帳簿」「書類」って？
◇最近の判例・行政処分　　　　　　　etc

　バックナンバーを公開しています。

2010/11/26 　第１回　金融商品取引業とは

2010/12/03 　第2回　標識の掲示義務

2010/12/10 　第3回　適合性の原則について

2010/12/17 　第4回　証券取引等監視委員会の臨店検査（Vol.1）

2010/12/24 　第5回　証券取引等監視委員会の臨店検査　（Vol.2）

2011/01/07 　第6回　第１種金融商品取引業って・・・？

2011/01/21 　第7回　第2種金融商品取引業って・・・？

2011/08/01 　第8回　＜本店＞や＜主たる営業所＞を移転をする時は・・・？

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